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香港审查发现五家IPO银行保荐人存在问题 雅仕网 2011年11月26日 来源：华尔街日报
香 港金融管理局(Hong Kong Monetary Authority, 简称：香港金管局)周五发布公告称，发现香港五家从事首次公开募股(IPO)保荐人活动的银行在工作中存在不足之处，问题涉及尽职审查工作的水平和募股说明书资料的披露等。
香港金管局在完成了针对摩根大通公司(JP Morgan Chase & Co., JPM)、瑞士银行(UBS AG, UBS)、汇丰控股有限公司(HSBC Holdings PLC, HBC, 简称：汇丰控股)、苏格兰皇家银行集团(Royal Bank of Scotland Group PLC, RBS)及德意志银行(Deutsche Bank AG, DB)保荐人活动的审查后，发布了上述公告。该局称，这项审查是2010年第四季度至2011年第二季度期间进行的。
据香港证券及期货事务监察委员会(Securities and Futures Commission, 简称：香港证监会)的数据，香港总计有73家从事IPO保荐的机构，上述五家银行保荐机构所收取的相关服务费用占到了全行业收入的39%。
香港金管局这份14页的报告显示，审查发现了涉及募股说明书披露资料的准确性及完整性的一些问题。
报告显示，部分银行保荐人开展的尽职审查有欠妥善，问题包括对自相矛盾且可疑信息的处理以及尽职调查工作的程度和完整度等。
报告显示，在审查中还发现，存在保荐人尽职审查文件纪录严重不足的情况，而这也是相关公司上市的要求。
香港金管局发言人表示，保荐人在IPO交易的过程中担当重要角色，金管局预期保荐人妥善履行其职务及职责、对遵守监管规定表现出明确的承担，并以符合投资者利益及维持市场廉洁稳健的方式行事。
该发言人还表示，如有需要，银行保荐人应采取措施改进其内部监控制度、管理层监督及尽职审查工作的水平。
汇丰控股、瑞士银行、苏格兰皇家银行集团以及摩根大通公司的相关人士称，尚未收到上述报告。记者未能立即联系到德意志银行的相关人士就此置评。
Polly Hui
摩根大通公司英文名称：JPMorgan Chase & Co. 总部地点：美国 上市地点：纽约证交所 股票代码： JPM 瑞士银行英文名称：UBS AG 总部地点：瑞士(Switzerland) 上市地点：纽约证交所 股票代码： UBS 德意志银行英文名称：Deutsche Bank AG 总部地点：德国 上市地点：纽约证交所 股票代码： DB 苏格兰皇家银行集团英文名称：Royal Bank of Scotland Group PLC 总部地点：英国 上市地点：伦敦 股票代码：RBS 瑞士银行英文名称：UBS AG 总部地点：瑞士(Switzerland) 上市地点：VTX 股票代码：UBSN
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