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日本责令花旗暂停共同基金销售 雅仕网 2011年12月16日 来源：华尔街日报
据 知情人士透露，作为监管处罚，日本监管部门已责令花旗集团(Citigroup Inc.)暂时停止其日本共同基金的销售以及利率交易业务。
预计日本金融厅(Financial Services Agency)将在周五宣布上述处罚。此外，花旗集团计划重组在该地区的管理层。Citibank Japan首席执行长Darren Buckley和花旗集团日本证券经纪业务负责人Brian Mccappin将卸任现有职务，并将担任花旗集团内部在其他地区的职务。
知情人士称，预计花旗集团泰国业务负责人Peter Eliot将接替Buckley担任Citibank Japan临时首席执行长的职务，同时该公司将寻找正式担任该职务的人选。目前尚未任命临时接替Mccappin的人选。
花旗集团拒绝就此置评。
知情人士表示透露，日本金融厅是在一次例行检查中发现花旗集团日本业务上述违规行为的。这些违规行为包括未能及时邮寄共同基金的招股章程以及一名前雇员试图操纵一个关键的利率基准。花旗集团此次接受的处罚将是2004年以来在日本受到的第三次处罚。预计该公司此次不会被处以罚款。
Suzanne Kapner
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