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CFTC对高盛下属业务部门展开调查 雅仕网 2011年05月10日 来源：华尔街日报
高 盛集团(Goldman Sachs Group Inc.)在递交监管机构的季度文件中称，美国商品期货交易委员会(Commodity Futures Trading Commission, 简称CFTC)目前正在对高盛旗下的执行及清算业务部门作为清算经纪行为某经纪交易商提供的服务展开调查。
这家经纪交易商已在美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)注册，文件没有披露其身份。
CFTC已向高盛发出口头通知，有意对该行为上述经纪交易商提供的清算服务提出指控，包括怂恿及协助、民事欺诈以及其他有关指控。
这份文件称，CFTC对高盛提出指控的主要依据是，高盛可能明知或应该知道该经纪交易商在高盛的子帐户实际上属于其客户，而不是该经纪交易商自己的帐户。文件称，高盛目前正在配合CFTC的调查。
此外，文件还称，美国司法部(Justice Department)也在对高盛进行审查，其性质与欧盟委员会(European Commission)上月启动的调查类似。欧盟委员会的调查主要是针对有关信用违约掉期(CDS)交易的数据提供以及CDS交易清算的收费，其中包括潜在的反竞争行为。
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