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SEC发布经纪公司监管新规草案 雅仕网 2011年06月16日 来源：华尔街日报
美 国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission, 简称：SEC)周三一致投票决定发布提议草案，以使监管部门更加易于发现滥用客户资产的经纪公司。
该提案将针对会计师事务所审计经纪公司所持客户现金和证券确立更加严格的标准。提案同时规定，经纪公司必须向监管人员提供其审计报告。该提案距伯纳德•马多夫(Bernard Madoff)的庞氏骗局被戳穿已有两年多时间。
如果该提案被采纳，将主要适用于约300家持有客户资产的经纪公司。在该提案成为正式法规以前，还需要有60天的公众评论期，以及SEC的第二次投票通过。
周三的提案将扩大年度审计范围，包括要求审计师核实持有客户资产的经纪公司是否遵循了客户资产与自有资产分离及其他一些旨在保护客户资产的规定。审计师还需评估经纪公司在合规方面的监控措施。同时，经纪公司需允许监管部门与其审计师沟通，并阅读审计报告，以协助监管调查。
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