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SEC考虑出台方案治理“借壳上市”乱象 雅仕网 2011年06月22日 来源：华尔街日报
美 国证券交易委员会（Securities and Exchange Commission，简称：SEC）主席夏皮罗（Mary Schapiro）说，该委员会正在考虑多种方案以化解其对所谓“反向合并”公司的担忧。这类公司在北美以合法手段借壳上市。
虽然夏皮罗拒绝透露细节，但她说SEC正在仔细考虑好几种方案，不过这些方案的推出时机还未成熟。
SEC官员曾表示，多数为来自中国的小型私人公司往往选择与已上市的壳公司合并，而非通过监管更加严格的途径（如IPO）变身上市公司，他们对这一现象广泛出现倍感忧虑。上周，SEC曾警告投资人要谨慎投资此类公司的股票。
夏皮罗在《华尔街日报》举办的CFO人际网络论坛（CFO Network）上发表讲话时说，纳斯达克-OMX集团（Nasdaq OMX Group Inc.）曾提出一个建议，即一家公司在纳斯达克挂牌上市之前其股票必须得有一定的交易量。
SEC官员说，自2007年1月以来，登记注册的借壳上市案例有600宗，其中超过150宗的主角是中国境内外的中资公司。SEC已告诫说，对于这些公司财务报告的审计质量、监管机构针对这些公司执行证券法的能力、以及投资者能否挽回因不实披露造成的损失，它存在系统性担忧。
夏皮罗说，SEC正与中国监管机构合作，以努力解决上述问题。夏皮罗补充说，一个关键问题是，美国上市公司会计监管委员会（Public Company Accounting Oversight Board）无法监管这些中国公司。
今年4月，SEC的委员阿吉拉尔（Luis Aguilar）承认，SEC正在调查其中一些公司。阿吉拉尔说，尽管绝大多数此类公司可能是合法企业，但其中越来越多的公司或存在会计问题，或根本就是一个皮包公司。
夏皮罗还说，按照《多德-弗兰克法》（Dodd-Frank，即金融改革法）的要求，SEC必须填补三个关键职位的空缺。但该机构推迟了这一工作，它们要等到国会同意SEC转移预算资金以便为上述岗位提供资助时才会继续这一进程。
夏皮罗说，SEC要等到向其拨款的机构签署“重新调配资金同意书”之后才会为市政债券办公室、信用评级办公室以及投资者权益保护办公室聘用部门领导。“重新调配资金同意书”生效后，SEC才可以将原本划拨给其它项目的资金转用于上述三个办公室。
SEC的官员说，此前他们曾两次申请拨款者的审批，一次是去年《多德-弗兰克法》通过之后，一次是今年春天国会议员为截至9月30日的2011财年的剩余时间协商预算方案之际。
参议院多数党领袖、参院拨款委员会主席德宾（Richard Durbin）的一位助理说，德宾对给予SEC一切所需以满足《多德-弗兰克法》的要求表示“强烈支持”，现在工作人员正在走例行程序。
Andrew Ackerman
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